中国证监会官网信息浮现，近日，慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投）因在证券交往举止中作出信息误导被山西证监局罚金180万元。

南齐·湾财社记者凭证同花顺iFinD数据梳剃头现，2024年，我国第三方投顾机构共收到各地证监局开出的罚单56张，其中近七成触及误导性宣传，也有近三成罚单触及自媒体展业不规范。

慧研智投误导性宣传被罚180万

行政处罚决定浮现，慧研智投在2023年11月至2024年6月时间缔结订单的关联营销举止中，多名职工向投资者发送“粗犷买粗犷赚，这实力牛不牛？”“能不成赢利？谜底是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，咱们的票闭着眼齐赢利！跨周金股，您就省心斗胆跟！保证必不会让你失望”“今日不一定齐涨，80%支配2-5个交以前有推崇，每天基本上齐会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！本年全战全胜！错过必后悔！”“咱们短线操作就这一个价钱3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部齐是备案好的”“有望今日涨停！好票买在涨停前！！”等现实的信息。计议营销动作业务模式访佛，触及信息数目较多且使用企业微信发送，现实具有昭彰误导性。慧研智投在证券交往举止中作出信息误导。上述动作违抗《证券法》第五十六条第二款的律例，组成《证券法》第一百九十三条第二款的犯警动作。

《证券法》第一百九十三条第二款律例，在证券交往举止中作出诞妄论说大略信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚金；属于国度使命主说念主员的，还应当照章给以刑事遭殃。最终，山西证监局对慧研智投责令改正，并处以180万元罚金。

贵寓浮现，慧研智投建造于1995年，1998年获取打算证券期货业务许可证，注册成本5000万元。2024年，慧研智投三次被监管部门处罚，三次处罚均触及误导宣传。

其中，6月份，该公司因为客户营销和就业存在演叨和误导性宣传、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工对外提供证券投资参谋人就业、自媒体直播展业不规范、合规搞定和里面收尾不健全、投资者符合性搞定践诺不到位等原因被山西证监局责令改正，并记入证券期货阛阓诚信档案。

11月份，慧研智投上海分公司因为部分营销宣传现实中存在误导性表述、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资提议、留痕搞定存在流毒、未有用践诺客户符合性搞定、公司内控搞定存在问题等原因被上海证监局罚金80万元，并责令暂停新增客户6个月。

近三成投顾罚单触及自媒体展业

追忆2024年全年，我国第三方投顾机构共收到各样罚单73张，其中，56张由场地证监局开出，不少机构被罚3次及以上。

比如，湖南爱赢证券投资参谋人有限公司过头广州分公司、长沙分公司和天府新区别公司昨年共收到罚单5张，被罚原因包括未在中国证券业协会注册登记的证券从业东说念主员以分公司其他从业东说念主员的格局展业、自媒体展业搞定不到位、营销流程中存在诞妄宣传和深远收益的情况等。

又比如，黑龙江省容维证券数据法子化有限公司过头两家分公司昨年姜被开罚单3张，被罚原因包括误导性宣传、诞妄宣传、部分职工无阅历捏业等。

此外，海顺证券投资计议有限公司和海南港澳资讯产业股份有限公司昨年被罚次数也均为3次。

从被罚原因来看，误导性宣传最为常见。56张罚单中，有39张触及误导性宣传，占比近七成。比如，黑龙江省容维证券数据法子化有限公司天津分公司部分业务扩充东说念主员愚弄单一客户收效案例，展示客户惊叹、发送感谢红包给投顾就业东说念主员截图，个股过往事迹等进行展示宣传，存在一定误导性，在昨年1月份被天津证监局责令暂停新增客户6个月。

自昨年“924行情”以来，直播荐股等不规范自媒体展业动作备受热心。南齐·湾财社记者梳剃头现，有16张罚单触及自媒体展业，占56张罚单的近三成。

比如，昨年12月份，厦门市鑫旺盛控股有限公司被厦门证监局责令改正，并记入诚信档案，原因之一是职工周伟成2023年6月至2024年7月时间通过“快手”平台公开分析和推选个股。又比如，昨年6月份，财咨说念信息技能有限公司因为个别非投顾东说念主员在直播中对宏不雅经济、行业现象、证券阛阓变动情况发表批驳性倡导等原因被辽宁证监局责令改正并提交书面整改答复。

统筹：任先博

采写：南齐·湾财社记者刘兰兰开yun体育网